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【在漢高校/院所/龍頭企業(yè)/頂尖團(tuán)隊(duì)】如何發(fā)起設(shè)立市級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)？武漢最新建設(shè)條件與認(rèn)定流程詳解
在武漢，一種全新的創(chuàng)新組織形態(tài)——新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，迎來了明確的官方發(fā)展指南。最新試行的《武漢市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》為這類融合了“研發(fā)、轉(zhuǎn)化、孵化、投資”功能于一體的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，提供了從設(shè)立條件、認(rèn)定程序到運(yùn)行機(jī)制、支持政策的全鏈條規(guī)范。其最大亮點(diǎn)在于靈活的體制：事業(yè)單位可設(shè)運(yùn)營公司、管理層可持股、實(shí)行企業(yè)化管理和市場化的激勵(lì)機(jī)制，旨在破除傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化壁壘。
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第一章總則
第一條為貫徹落實(shí)科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）等文件精神，推動(dòng)我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展和規(guī)范化管理，制定本辦法。
第二條本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是指依托高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、人才團(tuán)隊(duì)等主體設(shè)立建設(shè)，以科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化以及股權(quán)投資等為主要任務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊(cè)登記為企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。
第三條武漢市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按功能定位分為兩類，一類以服務(wù)國家戰(zhàn)略、提高全市創(chuàng)新策源能力、集聚領(lǐng)軍人才為核心使命，主要開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；另一類以服務(wù)我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)為主要使命，主要推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)融合發(fā)展。
第四條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可由一個(gè)依托主體發(fā)起建設(shè)，也可由一個(gè)依托主體聯(lián)合其它高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、科技金融機(jī)構(gòu)等主體共建。依托主體、參建主體應(yīng)持續(xù)提供必要的人才、資金和科研條件支持，選派高素質(zhì)人員參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理，優(yōu)化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新源頭支撐。
第五條市科技局統(tǒng)籌新型研發(fā)機(jī)構(gòu)布局，會(huì)同市相關(guān)部門和各區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）人民政府（管委會(huì)），協(xié)同推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展，開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育、認(rèn)定、管理、績效評(píng)價(jià)工作，落實(shí)相關(guān)政策措施。
落地區(qū)（開發(fā)區(qū)、功能區(qū)）人民政府（管委會(huì)）（以下簡稱落地區(qū)）履行屬地管理責(zé)任，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行、人才培育引進(jìn)、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、投資融資、開放應(yīng)用場景等方面提供必要的保障。
第二章建設(shè)條件與認(rèn)定程序
第六條依托主體發(fā)起建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
（一）具有一定的科研實(shí)力。原則上，依托國內(nèi)高校組建的，其核心研究團(tuán)隊(duì)所在學(xué)科應(yīng)為國家、省“雙一流”建設(shè)重點(diǎn)學(xué)科以及新興、交叉學(xué)科，或建有國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)；依托境外高校組建的，其近兩年QS世界大學(xué)排名應(yīng)在前500名以內(nèi)；依托科研院所組建的，應(yīng)為省級(jí)及以上科研機(jī)構(gòu)（含中央在漢分支機(jī)構(gòu)）；依托企業(yè)組建的，應(yīng)為行業(yè)龍頭企業(yè)或上市公司；依托社會(huì)組織組建的，應(yīng)在全國具有較大的知名度和影響力；依托人才團(tuán)隊(duì)組建的，應(yīng)為市級(jí)及以上戰(zhàn)略科技人才或具有相當(dāng)?shù)穆殬I(yè)成就。
（二）具有一定規(guī)模體量的研發(fā)場所，能為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展研究開發(fā)、中間試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測等提供必要的支持。
（三）擁有科技領(lǐng)軍人才及一定規(guī)模的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。領(lǐng)軍人才應(yīng)長期從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，具有較高的行業(yè)影響力和號(hào)召力，能對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)研發(fā)進(jìn)行指導(dǎo)。
（四）在資金投入、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等方面為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供支持或承諾支持條件。
（五）擬建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有穩(wěn)定的收入來源或已獲得落地區(qū)明確的政策支持。
第七條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定程序：
（一）自主申報(bào)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依托主體對(duì)照建設(shè)條件，編制組建方案，向落地區(qū)申報(bào)。
（二）審核推薦。落地區(qū)對(duì)組建方案進(jìn)行審核，并向市科技局推薦。
（三）評(píng)審論證。市科技局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)組建方案進(jìn)行評(píng)審論證，重點(diǎn)論證新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組建的必要性、可行性和合理性。
（四）實(shí)地核查。根據(jù)需要，市科技局組織開展實(shí)地核查。
（五）集體決策。根據(jù)評(píng)審論證和實(shí)地核查結(jié)果，市科技局局長辦公會(huì)審定擬認(rèn)定名單。對(duì)市委、市政府?dāng)M重點(diǎn)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)履行征求市相關(guān)部門意見、向市政府請(qǐng)示報(bào)告等程序。
（六）批準(zhǔn)認(rèn)定。市科技局對(duì)擬認(rèn)定名單進(jìn)行公示，公示無異議后，下達(dá)認(rèn)定文件。
第三章運(yùn)行機(jī)制
第八條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)周期一般為3年，最長不超過5年。建設(shè)期滿，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)基本具備自我可持續(xù)發(fā)展能力。
第九條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立法人治理結(jié)構(gòu)，原則上實(shí)行理事會(huì)（管委會(huì)）、董事會(huì)決策制和院長（所長、主任）、總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，依照法律法規(guī)和章程實(shí)施管理。章程應(yīng)明確理事會(huì)（管委會(huì)）、董事會(huì)職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，主要經(jīng)費(fèi)來源、業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)收益管理、資產(chǎn)管理和使用等。
第十條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》，設(shè)立黨組織。
第十一條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立以需求為導(dǎo)向的研發(fā)組織體系和完善的管理制度，以及科學(xué)合理的人才工作評(píng)價(jià)體系和與市場相適應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)科研誠信和科技倫理建設(shè)。
第十二條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)提升市場化運(yùn)營能力。登記為事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定設(shè)立多元投資的混合所有制運(yùn)營公司，其管理層和核心骨干可以貨幣方式出資、持有一定股份。經(jīng)理事會(huì)（管委會(huì)）、董事會(huì)批準(zhǔn)授權(quán)，可由運(yùn)營公司負(fù)責(zé)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理。
第十三條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)加大科技研發(fā)投入，聚焦主責(zé)主業(yè)，其主營業(yè)務(wù)收入應(yīng)以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和股權(quán)投資收益等為主。
第十四條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極建設(shè)概念驗(yàn)證中心、中試平臺(tái)、眾創(chuàng)孵化載體，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化。
第十五條新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化科技金融支撐。有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可利用自有資金發(fā)起或聯(lián)合社會(huì)資本共同設(shè)立天使投資等科創(chuàng)基金。
第四章管理與評(píng)價(jià)
第十六條建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告制度。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定期向市科技局提交發(fā)展規(guī)劃，每年提交經(jīng)理事會(huì)（管委會(huì)）、董事會(huì)審議通過的年度工作計(jì)劃與總結(jié)、財(cái)務(wù)預(yù)算與執(zhí)行情況、審計(jì)報(bào)告等。如有機(jī)構(gòu)名稱、理事會(huì)（管委會(huì)）、董事會(huì)、主要負(fù)責(zé)人、章程等重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)于一個(gè)月內(nèi)向市科技局報(bào)備。
第十七條建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分類管理和績效評(píng)價(jià)制度。對(duì)服務(wù)國家戰(zhàn)略類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，探索實(shí)行以任務(wù)為導(dǎo)向的財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理機(jī)制，并建立中長期綜合評(píng)價(jià)和節(jié)點(diǎn)評(píng)估相結(jié)合的考核評(píng)價(jià)體系。
對(duì)服務(wù)我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為主的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以市場投入為主。績效評(píng)價(jià)重點(diǎn)考核新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)服務(wù)情況和創(chuàng)收能力、孵化企業(yè)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力。根據(jù)績效考核情況，擇優(yōu)予以補(bǔ)助。
第十八條建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。市科技局在日常管理和績效評(píng)價(jià)過程中，發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，調(diào)整出認(rèn)定名單：
（一）無正當(dāng)理由不報(bào)告年度工作情況、重大事項(xiàng)的。
（二）連續(xù)兩次無正當(dāng)理由不參加績效評(píng)價(jià)或績效評(píng)價(jià)不合格的。
（三）申報(bào)立項(xiàng)和績效評(píng)價(jià)材料嚴(yán)重弄虛作假的。
（四）存在違背科研倫理、科研誠信等行為的。
（五）在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)方面存在突出問題并被區(qū)級(jí)及以上相關(guān)管理部門追責(zé)問責(zé)，拒不整改或整改成效不明顯，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響的。
（六）存在其他違法違規(guī)行為的。
第五章支持措施
第十九條鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)國家、省、市科技計(jì)劃項(xiàng)目。同等條件下，優(yōu)先支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)市級(jí)相應(yīng)項(xiàng)目。
第二十條支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)軍人才及高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員申報(bào)國家、省、市各類人才計(jì)劃，享受相關(guān)人才政策。
第二十一條對(duì)服務(wù)國家戰(zhàn)略、智力資源密集的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，根據(jù)其申請(qǐng)，優(yōu)先推薦開展職稱自主評(píng)審試點(diǎn)。
第二十二條支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)概念驗(yàn)證中心和中試平臺(tái)，符合相應(yīng)條件的按政策給予補(bǔ)貼。對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)使用市級(jí)備案的中試平臺(tái)，按相關(guān)政策予以補(bǔ)貼。
第二十三條事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，經(jīng)相關(guān)部門核定，可按規(guī)定享受支持科技創(chuàng)新進(jìn)口稅收政策。企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。
第二十四條支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果就地轉(zhuǎn)化，在產(chǎn)品中試放大、示范應(yīng)用階段，協(xié)調(diào)市屬國有企業(yè)及行業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)同參與，提供產(chǎn)品、資源和場景對(duì)接。在企業(yè)孵化、初創(chuàng)階段，協(xié)調(diào)外部基金投資，協(xié)助提供專業(yè)化管理服務(wù)和引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。
第二十五條鼓勵(lì)落地區(qū)在研發(fā)辦公場所、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)保障、人才住房配套、人才子女入學(xué)等方面為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供支持。
第二十六條鼓勵(lì)高校、科研院所出臺(tái)政策措施，支持合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展，在派駐人員和科研人員業(yè)績互認(rèn)、聯(lián)合培養(yǎng)研究生等方面予以支持。
第二十七條對(duì)于與本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密相關(guān)或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新有巨大促進(jìn)作用的重點(diǎn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)項(xiàng)目，可給予重點(diǎn)扶持。
第六章附則
第二十八條本辦法出臺(tái)前已設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由市科技局參照本辦法組織評(píng)估，通過評(píng)估的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)納入認(rèn)定名單。
第二十九條本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自2023年12月1日起施行，有效期2年。
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